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2007年8月1日至8月3日，国务院法制办公室政府法制协调司在北京市金雁饭店召开了第五次地方推行行政执法责任制重点联系单位工作座谈会。会议听取了北京等11个重点联系单位就开展行政执法案卷查工作情况的交流发言，并观摩了北京市第11次行政处罚案卷评查工作现场。辽宁、陕西、贵州省等省、自治区人民政府法制办公室受邀参加了本次工作座谈会。
会议由国务院法制办政府法制协调司综合处处长程晓敏主持，国务院法制办政府法制协调司副司长江凌作了会议总结发言。人民日报、法制日报、北京日报、北京电视台等新闻媒体对会议进行了新闻报道。
一、会议的主要成果
（一）进一步加强了对开展行政执法案卷评查工作重要性和迫切性的认识。会议认为，行政执法案卷评查工作是上级人民政府对下级人民政府、上级行政执法部门对下级行政执法部门，行政执法部门对所属执法机构，对其依据法律、法规、规章的规定作出的行政执法行为以及在行政执法活动中制作和收集的有关立案、调查取证、审查决定、送达执行等执法文书和材料经整理形成的卷宗材料进行评议和监督的活动。开展行政执法案卷评查工作是贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》中“健全行政执法案卷评查制度”的工作要求，对于规范和监督行政执法行为，发现并纠正违法执法行为具有重大意义，北京市的工作实践已经证明了，开展行政执法案卷评查工作是规范行政执法活动的有效抓手。会议要求与会人员要向本级政府领导做好汇报，把行政执法案卷评查工作开展好。
（二）进一步清晰了开展行政执法案卷评查的工作方法。会议认为，北京、辽宁等地方开展案卷评查工作的经验，为各省、自治区、直辖市开展行政执法案卷评查工作提供了典范，需要各地进行借鉴和学习。会议对北京、辽宁等省、市的工作经验总结为：
1、北京市的经验
会议认为，在全国各地开展行政执法案卷评查的工作实践中，北京市的工作经验最具代表性，可以概括为：一是“一种精神”，即高度的政治责任感和求真务实的作风；二是“一个前提”，即以依法行政和提高行政执法人员的素质和行政执法的水平，保障法律、法规、规章的正确贯彻落实为前提；三是“三个保障”，即完善制度建设，北京市制定了《北京市行政处罚案卷评查办法》、《北京市行政处罚案卷标准》，以及每年开展案卷评查工作的通知和方案。四是“十步工作法”，即明确案卷评查的内容和标准、制定公布评查工作方案、遴选案卷评查员、报送案卷目录、定量随机抽卷、集中评查、听取申述申辩、制发评查通报和分析报告、纳入行政执法考核、总结案卷评查工作。
2、辽宁省的经验
会议认为辽宁省的经验可以归纳为“五个注重”，即第一，注重案卷评查与梳理行政执法依据结合；第二，注重案卷评查与推行行政执法责任制结合；第三，注重案卷评查与细化行政自由裁量权的具体实践相结合；第四，注重案卷评查与贯彻相关法律实施相结合；第五，注重案卷评查与行政执法监督的其他活动相结合。
另外，会议对其他地方开展案卷评查工作的基本经验也给予了关注。比如，贵州省作了三年工作规划，分阶段实施、分阶段开展案卷评查工作；陕西省通过明确标准、典型引路、严格评查，总结了“真、实、准、公、明、严”的六字真经；江西省实行“三个结合”把握案卷评查，主要包括：案卷评查与执法责任制相结合、执法部门自评与政府法制机构组织评查和抽查相结合、规范案卷与提高行政执法水平相结合。
（三）进一步掌握了开展行政执法案卷评查工作应遵循的基本原则和标准。《北京市行政处罚案卷评查办法》规定了开展案卷评查工作的七项基本原则，即公平、公开、效率原则；实体程序与案卷规范相结合原则；纠正违法与激励先进相结合原则；坚持纠正违法与预防违反相结合原则；实体规范与程序规范相结合原则；评查结果与落实执法责任相结合原则；层级监督与内部监督相结合原则。会议认为，这些原则不仅适用于行政处罚案件，也可以适用到行政许可、行政强制等行政执法案件当中。对于案卷的标准，北京市2000年制发了《北京市案卷评查标准》，主要包括总则、基本标准、一般标准以及立案归档标准等13个方面。其中，基本标准是指反映行政处罚案卷合法性的基本要素，主要包括主体、事实、适用法律和程序；一般标准是指行政处罚案卷中，反映各种法律文书的制作和使用规范的一般要求。另外，会议对辽宁、陕西等地方制定的案卷标准也给予了关注。
（四）进一步明确了行政执法案卷评查结果的处理。一是明确了案卷评查中违法和不合格的处理。例如，《北京市行政处罚案卷评查办法》规定，发现案卷存在规范性问题时，案卷评查组织者可以通过案卷评查单的形式督促有关部门进行整改，发现案卷存在属于主体、法律适用、主要事实和证据以及程序等方面的合法性问题时，可以通过执法监督函的形式督促有关部门予以纠正。二是明确了对评查结果实施奖惩的基本做法，一般将案卷评查结果分为优秀、合格和不合格，对案卷评查工作中成绩优秀的单位予以通报表彰或者授予荣誉称号，对优秀执法人员给予表彰和一定的物质奖励。另外，还通过行政执法案卷评查工作简报等形式加强对案卷评查工作的指导和督促。
二、对下一步完善行政执法案卷评查工作的意见
与会同志一致认为，开展行政执法案卷评查工作对于加强行政执法体制改革，规范和监督行政执法行为，建立和完善行政执法评议考核机制，落实行政执法责任制，提高地方执法人员素质，培养依法行政观念，发现纠正违法行为等方面具有重大意义。下一步要重点做好以下工作：
（一）见微知著，进一步提高行政执法案卷评查对规范行政执法行为重要性的认识。行政执法案卷评查制度是规范行政执法活动的重要手段，要认识到其对行政执法过程进行的全面细致的量化和评查，是其他制度不能取代的。行政执法案卷评查制度通过具体案件对行政执法的程序进行检验，促使执法活动更加规范，使行政执法责任制能够落实。因此，会议要求各地要进一步加大行政执法案卷评查工作的宣传和培训工作，加深对其重要性的认识。
（二）开拓创新，完善、实践行政执法案卷评查工作的方式和方法。会议要求各地要在开展行政执法案卷评查工作中加强工作研究，做到“四个转变”：一是评查标准从粗放型向精确型转变，行政执法案卷标准是案卷评查工作的核心，各地要参照北京、辽宁等省市制定的案卷标准，按照执法行为的分类和执法活动的程序使案卷标准进一步精确化。二是案卷评查的范围由行政处罚向全部行政执法行为转变。各地要结合推行行政执法责任制工作，将案卷评查的范围从行政处罚扩展到行政许可、行政强制、行政确认、行政裁决、行政给付等类别的行政执法行为。三是评查的主体从单一制向多元化转变。目前，各地方案卷评查工作主要由政府法制机构工作人员和集中抽调相关执法部门人员承担，会议认为，将来有必要调整为由政府法制部门牵头，监察、人事、编制等部门参与，邀请律师等社会工作人员参加，开创第三方对行政执法的评查，更好的贯彻参与行政，加强监督行为的效力。四是案卷评查的方式从常规式向灵活型转变。要由一年一次抽查式评查转为定期、不定期的评查；由全面评查转为对重点单位评查；由政府法制部门闭门评查转为与被查单位互动评查；由政府法制机构从通报落实执法转向落实执法责任制、培训执法人员。
（三）固本强根,健全行政执法案卷评查制度，做好基础制度保障工作。建立和完善案卷评查工作的制度保障，可以在总的执法监督制度中列入开展案卷评查工作的内容，也可以制定专门的案卷评查工作制度，促进案卷评查工作的开展。
最后，会议议定第六次地方推行行政执法责任制重点联系单位工作座谈会将就规范自由裁量权问题择时由河南省政府法制办公室协助举办。 |
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